16家上市公司股东涉违规行为 一处罚对象被罚三千万

今年以来，沪深两市有16家上市公司涉违规行为，多数公司受罚因违规减持。在这批被“点名”的股东中，长信科技(300088,买入)股东被罚3040万元，位居罚单榜首位。

监管层重罚违规减持者

去年下半年开始，证监会掀起调查违规减持的风暴。“加大对大股东违规类减持违法违规行为的处罚力度，下一步加大执法力度，保护资本市场的交易秩序。”证监会新闻发言人对外明确表示，证监会将重拳出击违规减持。

即便此前已经有多家上市公司股东被重罚千万元，但依然挡不住违规行为的发生。

据Wind资讯统计，今年已经有16家公司涉嫌违规，其中多数受罚对象因违规减持受罚。从处罚类型上，山水文化(600234,买入)、华泰证券(601688,买入)被公开谴责；中新药业(600329,买入)、万润科技(002654,买入)、上海三毛(600689,买入)、荃银高科(300087,买入)、慧球科技(600556,买入)、*ST商城(600306,买入)、*ST千足(002173,买入)被公开批评。

其余被公开处罚，涉及的公司有长信科技、深天地A(000023,买入)、柳化股份(600423,买入)、嘉欣丝绸(002404,买入)、科泰电源(300153,买入)、*ST合金(000633,买入)、全新好(000007,买入)，这些公司的涉事股东被处以20万至3040万元的罚金。

长信科技位居罚单榜首位

在上述公司中，长信科技涉事股东被罚金额最高。据了解，长信科技股东东亚真空减持公司股票两次累计达到5%后，未及时向证监会和深交所提交书面报告，也未通知上市公司并予以公告。证监会对东亚真空超比例减持未披露及限制转让期的减持行为予以警告，并罚款3040万元，与此同时，证监会对东亚真空上述行为直接负责的主管人员李焕义予以警告，并罚款40万元。

深天地A、柳化股份、嘉欣丝绸三家公司的罚金比较接近，分别为570万元、520万元、510万元。这三家公司涉事方也均涉及违规减持：深天地A持股5%以上股东深投控受到证监会行政处罚，对深投控及直接责任人超比例减持未披露及限制转让期的减持行为予以警告，分别处以570万元及40万元罚款；

柳化股份第一大股东柳化集团累计减持公司股份总股本达5%时，没有在履行报告和公告义务前停止卖出股份；凯喜雅作为持有嘉欣丝绸5%以上股份的股东，违反法律规定减持的股份数为697.74万股，违反法律规定减持的金额为9874.93万元。

“罚款是收归国库，中小投资者的损失并没有得到赔偿。很多上市公司及大股东肆无忌惮地侵吞中小投资者的利益，虚假陈述、财务造假等问题层出不穷，中小投资者不小心就会踩到地雷。对于出现违规的公司，建议投资者还是应通过诉讼来维护自身权益。”一资深维权律师在接受大众证券报和财信网记者采访时如是表示。