国信证券90后营业员违规交易被罚

来源:中国证券网 作者:祁豆豆 2016-11-03 10:12:57
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国证券网讯(记者 祁豆豆)随着90后陆续步入职场,证券市场的违规交易日趋“年轻化”。11月1日,广东证监局发布行政处罚决定书,曝光了国信证券营业员违规买卖股票细节,其中涉事营业员正是一名1992年出生的年轻人。

据行政处罚决定书显示,当事人柯建斌,男,1992年11月出生,系国信证券股份有限公司江门迎宾大道证券营业部任职的从业人员,从业期间为2015年9月7日至2016年4月28日。经广东证监局调查发现,柯建斌在从业期间利用其本人名下账户买卖股票金额24.19万元,账户盈利4262.06元。上述违法事实,有劳动合同、相关证券账户资料、证券交易记录、银行账户流水以及相关人员询问笔录等证据证明,足以认定。

广东证监局认为,柯建斌的上述行为违反了《证券法》第四十三条有关“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票”的规定,构成《证券法》第一百九十九条所述的违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十九条和《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条的规定,广东证监局决定,没收柯建斌违法所得4262.06元。

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