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营业部负责人兼任合规管理人员，华安证券收警示函！

来源：中新经纬

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2019-09-04 17:48:54

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中新经纬客户端9月4日电 4日，华安证券公告，近期收到中国证监会上海监管局对公司分支机构出具的《关于对华安证券上海虹口区吴淞路营业部采取出具警示函措施的决定》。

证监会上海监管局指出，经查，我局发现你营业部的合规管理人员由营业部负责人兼任，以致合规管理人员兼任了与合规管理职责相冲突的职务。根据相关规定，我局决定对华安证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。

公告表示，目前，公司已根据相关规定，对上海吴淞路营业部原兼职合规监督员进行变更，该营业部合规管理人员的设置已符合相关要求。(中新经纬APP)

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