6月24日，安徽证监局披露对西部证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定。经查，西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”）为安徽盛运环保（集团）股份有限公司公司债券16盛运01承销机构，在尽职调查过程中，对发行人对外担保相关内部控制运行情况核查有效性不足,对发行人对外担保信息披露准确性督促不到位，不符合《公司债券承销业务尽职调查指引》相关规定。
上述情形违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条的有关规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条，证监会安徽监管局决定对西部证券采取监管谈话的行政监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》将相关情况记入诚信档案。
根据其财报，2019年，西部证券实现营业收入36.81亿元，同比增长64.51%；归属于上市公司股东的净利润6.10亿元，同比增长204.42%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润5.91亿元，同比增长258.59%；经营活动产生的现金流量净额为29.98亿元，同比减少5.49%。表面来看，这份财报的确亮眼，但是仔细分析不难发现公司的隐忧。
财报显示，西部证券信用交易业务实现营业收入3.88亿元，其中融资业务利息收入3.66亿元。但由于该项业务成本为5.35亿元，因此营业利润为-1.47亿元。此外，股票质押业务期末待购回初始交易金额35.12亿元，较上年末下降20.84%，其中自有资金出资18.86亿元，较上年末下降29.64%。2019年，西部证券计提资产减值准备金额6.54亿元，超过当年净利润，其中仅“踩雷”乐视网计提资产减值准备已达2.51亿元。
资产管理业务方面，营业收入为4,906万元，同比下降42.15%；扣除营业成本6,956万元，利润仅为2,050万元。这与去通道背景下，公司主动管理规模较小有一定关系。年报显示公司资产管理业务总规模293.14亿元，同比下降33.75%。其中，主动管理规模54.34亿元，占总规模的18.54%。
研究咨询业务方面，营业收入为5,626万元，同比增长45.91%，但是营业成本高达1.03亿元，亏损0.47亿元。
与此同时，西部证券也披露了自营业务和信用业务的相关风险，如市场系统性风险、专业研究与判断能力不足，风控能力不足，违约与损失风险等。
据悉，西部证券股份有限公司是经中国证券监督管理委员会批准设立，于2001年元月正式注册开业的证券经营机构，注册地为陕西省西安市，公司在上海设有投资管理、客户资产管理、投资银行、研发中心等业务部门。2012年5月，西部证券股份有限公司在深圳证券交易所正式挂牌上市，成为我国第19家上市证券公司。
公司前三大股东分别为陕西投资集团有限公司，持股数量为9.61亿股，持股比例为27.45%；上海城投控股股份有限公司，持股数量为5.28亿股，持股比例为15.09%；西部信托有限公司，持股数量为3.43亿股，持股比例为9.79%。
公司董事长为徐朝晖，1973年5月出生，研究生学历，硕士学位，中共党员。曾就职于陕西省国际信托投资有限公司、中国银行陕西省分行、陕西省电力技术贸易有限责任公司、陕西省投资集团（有限）公司；曾任陕西秦龙电力股份有限公司董事会秘书、总经理助理、证券部经理、办公室主任，西部证券股份有限公司经纪业务管理总部副总经理，陕西省投资集团（有限）公司金融证券部副主任、主任，长安银行股份有限公司董事、监事，西部信托有限公司董事长。现任陕西投资集团有限公司董事，华泰保险集团股份有限公司监事会主席，西部证券投资（西安）有限公司执行董事，西部证券股份有限公司董事长、党委书记。
（责任编辑：赵鹏 ）
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