国海证券资管等三大业务解禁

昨日盘后,国海证券发布公告称,公司接到监管部门通知,决定解除对公司采取的相关限制业务措施,恢复公司资产管理产品备案、新开证券账户及受理债券承销业务。这意味着,在一年的限期整改后,此前国海证券因债券风险事件而被暂停的数项业务将重新开闸。

2016年底,国海证券发生张杨等人伪造公司印章私签债券交易协议事件,因事涉机构和金额多,加之资金面紧张的因素形成共振,引发彼时国债市场产生剧烈波动。

原本单纯的机构间的债券代持行为,会否演变成债券市场的信任危机,成为彼时市场关注的焦点。虽然当时在有关部门多方位采取措施下,国海债券风险事件得以平稳妥善解决,但也确实给市场带来了严重的不良影响。2017年5月19日,证监会新闻发言人在当日的例行新闻发布会上,通报了对国海证券及相关负责人的处理结果。其中,监管部门对国海证券采取暂停资产管理产品备案一年、暂停新开证券账户一年及暂不受理债券承销业务有关文件一年的行政监管措施,责令公司在一年内限期改正,并增加内部合规检查次数,同时对涉事违规人员、负有监督管理责任的高管人员等给予严厉处分。

国海证券昨日发布的公告,意味着因债券风险事件对公司产生的负面影响已告一段落。“公司将秉承以客户为中心、以服务实体经济为导向、以监管要求为标准的发展理念,严守合规底线,强化内部控制,规范执业行为,不断提升规范运作水平,推动公司高质量发展,努力为资本市场和经济社会发展贡献更大力量。”国海证券公告表示。

国海证券此前披露的半年报显示,公司上半年营业收入为9.87亿元,同比下降32.90%;净利润为1.02亿元,同比下降71.49%。